国家知识产权局规划发展司
编者按：
2007年8月，国家知识产权局首次发布了《我国非职务专利申请授权状况分析》报告。报告给出了我国非职务专利的总体状况和发展变化情况，并提出了具有针对性建议。现将报告全文予以刊登。
我国专利法把发明创造分为职务和非职务两类。职务发明创造的专利申请权属于单位，非职务发明创造的专利申请权属于发明人或设计人。在专利事业二十多年的发展历史上，国内非职务专利申请一直占有十分重要的地位。
一、国内外非职务专利申请和授权概况
截至2007年6月底，国家知识产权局累计受理国内外三种非职务专利申请1,837,071件，占申请总量的51.0％；其中国内非职务申请1,809,697件，占国内申请总量的61.5％；国外非职务申请27,374件，占国外申请总量的4.2％。在受理的非职务专利申请中，98.5％来自国内。
截至2007年6月底，国家知识产权局累计授权国内外三种非职务专利1,005,100件，占授权总量的52.8％；其中国内非职务专利授权993,439件，占国内授权总量的60.9％;国外非职务专利授权11,661件，占国外授权总量的4.3％。在授权的非职务专利中，98.8％来自国内。
截至2007年6月底，在国家知识产权局累计受理的国内三种非职务专利申请中，发明263,914件，占国内发明总量的42.3％；实用新型963,255件，占国内实用新型总量的71.1％；外观设计582,528件，占国内外观设计总量的60.4％。在国内专利申请中，发明专利以职务申请为主，而实用新型和外观设计专利以非职务申请为主，尤其是实用新型。
截至2007年6月底，在国家知识产权局累计授权的国内三种非职务专利中，发明42,424件，占国内发明总量的33.5％;实用新型606,836件，占国内实用新型总量的67.7％；外观设计344,179件，占国内外观设计总量的56.6％。
我国受理的国外专利申请中，95％以上来自职务申请，非职务申请不足5％。在国外发明专利申请中，非职务比例不足4％；国外实用新型申请中，非职务比例为28％，近几年降至20％左右；国外外观设计申请中，非职务比例不足5％。
二、国内非职务专利申请和授权状况
（一）国内非职务专利申请状况
1、国内非职务专利申请概况
二十多年来，国内非职务专利申请总量总体呈逐年上升趋势。根据年申请总量的变化情况，非职务专利申请的发展大致分为以下三个阶段（见图1）：
一是1985年至1991年的初步上升阶段。该阶段专利申请总量逐年较快增长，1987年至1991年之间的年均增长率为20.3％，非职务专利申请量也随之增长，1987年到1991年之间的年均增长率为21.6％；但由于专利制度处于创立建设时期，专利申请量的基数较小，年申请总量不足五万件，非职务专利申请量每年不到三万件。二是1992年至1999年的稳步发展阶段。该阶段专利申请总量与非职务专利申请量增速放缓，年均增长率分别只有8.6％和7.2％；国内专利年申请总量缓慢增至十万件，其中非职务申请量每年保持在五至六万件。三是2000年到2006年的快速增长阶段。2000年以来，国内专利申请总量从2000年的14.0万件增至2006年的47.0万件，年均增长22.3％，其中非职务申请量从2000年的8.7万件增至2006年的26.7万件，年均增长20.5％。尽管国内非职务专利申请数量大、增长快，但是，由于增速不及职务专利申请，其占国内专利申请总量的比例呈下降趋势。
2、国内非职务发明专利申请状况
国内非职务发明专利申请量的走势与国内非职务申请总量的大致相同，也分为以下三个阶段（见图2）：
初步上升阶段（1985－1991）：发明专利申请量每年以较快速度增长，1987年至1991年之间的年均增长率为16.7％，其中非职务部分年均增长22.5％。稳步发展阶段（1992－1999）：发明专利申请量与非职务发明专利申请量保持适度增长，两者的年均增长率分别为6.5％和6.3％；1999年，国内发明专利年申请量增至一万五千件，其中非职务申请九千余件。快速增长阶段（2000－2006）：2000年以来，国内发明专利申请量从2000年的2.5万件增至2006年的12.2万件，年均增长30.0％，其中非职务发明专利申请量从2000年的1.3万件增至2006年的8.1万件，年均增长21.4％。此阶段，由于国内非职务发明专利申请的增速不及职务申请，其占国内发明专利申请量的比例呈现逐年下降趋势。
3、国内非职务实用新型申请状况
如图3所示，国内非职务实用新型申请量走势也明显分为初步上升（1985－1991）、稳步发展（1992－1999）和快速增长（2000－2006）三个阶段。
在初步上升阶段，实用新型申请量快速增长，1987年至1991年之间的年均增长率为18.9％，其中非职务部分年均增长率为20.4％。在稳步发展阶段，实用新型申请量与非职务实用新型申请量呈现低速增长态势，两者的年均增长率分别只有3.8％和3.2％；到1999年，国内实用新型年申请总量平稳增长至近六万件，其中非职务申请四万余件。在快速增长阶段，国内实用新型申请增长提速，总量从2000年的6.8万件增至2006年的16.0万件，年均增长15.2％，其中非职务实用新型申请量从2000年的5.0万件增至2006年的10.1万件，年均增长12.2％。同样，由于该阶段国内非职务实用新型申请的增速不及职务申请，其占国内实用新型申请量的比例亦逐年下降。
4、国内非职务外观设计申请状况
与发明和实用新型相比，二十多年来，国内非职务外观设计申请量始终保持高速增长态势（见图4）。
1996年，外观设计申请量达到两万余件，其中国内非职务申请量接近一万件；2003年，外观设计申请量达到八万六千余件，其中非职务申请量超过五万件；2005年，外设设计申请量超过十五万件，其中非职务申请量首次突破十万件； 2006年，外观设计申请量创下近十九万件的历史新高，其中非职务申请量也迈上了十二万五千余件的新台阶。1988年至2006年，国内外观设计申请量年均增长30.3％，其中非职务申请年均增长率超过31％，但年增长率的波动较大（见图5）。
5、国内非职务申请中三种专利的比例变化
二十多年来，国内非职务专利申请的构成发生了较为明显的变化。如图6所示，1987年以后，发明专利所占比例一直在15％上下小幅波动，基本保持稳定；实用新型所占比例呈逐年下降的趋势，从1987年的82.3％降至2006年的37.9％；而外观设计所占比例则从1987年的4.3％开始逐年上升，2005年起超过实用新型所占比例，2006年升至46.7％。在2007年上半年受理的国内非职务专利申请中，发明专利所占比例为16.0％，实用新型为39.2％，外观设计为44.7％。
6、国内三种专利申请中非职务的比例变化
在国内专利申请中，非职务申请比例近年来逐渐降至60％以下。其中，发明、实用新型专利申请的非职务比例均呈逐年下降趋势，外观设计申请的非职务比例呈上升趋势（见图7）。
1995年，国内发明专利申请中，非职务申请比例达到七成；此后总体上呈下降趋势，到1999年，非职务申请比例降至在六成左右；2000年和2001年，国内职务和非职务发明专利申请数量基本呈五五开局面；2002年之后，尽管国内非职务发明专利申请绝对数量较往年有所增长，但由于职务发明专利申请数量增长更快，国内非职务发明专利申请占国内发明专利申请总量的比例进一步下降，2003年仅占四成；2006年，国内非职务发明专利的申请量为4.1万件，国内职务发明专利的申请量增到8.2万件。五年时间，国内发明专利申请中的非职务比例由二分之一迅速降至三分之一。2007年上半年，国内非职务发明专利申请为1.86万件，同比降低0.5％，占国内发明专利申请总量的31.3％。
国内实用新型申请中的非职务比例从上世纪九十年代中期的接近80％降至2006年的63.3％，多年来一直保持平稳的下降趋势。2007年上半年，国内实用新型专利申请中非职务的比例为60.3％。
与发明专利申请的情况相反，国内外观设计申请中，非职务申请的增长速度明显高于职务申请，其所占比例也呈急剧上升的趋势。2001年以前，国内非职务外观设计专利申请量与职务申请量相差不多，都占半数左右；2006年，国内非职务外观设计申请量为12.5万件；职务外观设计申请量为6.3万件。国内外观设计申请中的非职务比例由二分之一迅速增至三分之二。外观设计成为国内非职务申请量增长的主要动力。2007年上半年，外观设计专利申请中非职务的比例为61.6％。
（二）国内非职务专利授权状况
1、国内非职务专利授权概况
二十多年来，国内专利授权量总体呈逐步上升趋势，其中非职务授权量也相应上升（见图8）。在授权的国内发明专利中，非职务所占比例约为1/3；实用新型专利中非职务比例约为2/3；外观设计专利中非职务比例约为1/2。
授权量通常受到申请量、申请质量和专利审批能力等因素的影响。授权量的持续增长，一方面是申请量快速增长的结果，同时也反映了我局审批能力的提高。2006年，国内专利授权量达到22.4万件，其中非职务授权13.1万件。
2、国内非职务发明专利授权状况
国内发明专利授权数量在1999年之前一直比较少（见图9），从1989年到1998年的十年间只有1993年超过两千件，其余九年都在一千余件，其中非职务发明专利均不足千件。1999年起，国内发明专利授权量开始大幅度上升，2000年至2002年连续三年超过五千件，2003年超过一万件，2005年超过两万件，2006年达到两万五千件，从1999年到2006年之间的年均增长率达到26.3％。
相对于快速增长的国内发明专利授权总量，国内非职务发明专利授权量增长较慢，从1999年到2006年之间的年均增长率只有12.2％，2004年至2006年每年授权数量均在六千件左右。上述情况表明，近年来国内发明专利授权量的增长主要来自职务部分。
3、国内非职务实用新型授权状况
1993年之前，国内实用新型授权量增长较快，到1993年，年授权量超过四万件，其中非职务年授权量超过三万五千件。1994年至1998年，国内实用新型授权数量趋向平稳，年授权量一直在三万件左右，其中非职务年授权量保持在两万余件，部分年份出现负增长。1999年，国内实用新型授权数量大幅增长，首次突破五万件。1999年以后，授权数量稳定在五万五千件左右，其中非职务年授权量在四万件左右，也有部分年份出现负增长。2003年至2006年，国内实用新型授权量进入一个新的增长期，年均增长率为16.8％，其中非职务部分年均增长率为13.4％，显示近四年国内职务实用新型申请对实用新型授权量增长的贡献大于非职务部分。2006年，国内实用新型授权量超过十万件，其中非职务授权超过六万件（见图10）。
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